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合規(guī)審計(jì),郵件歸檔占先機(jī)(上)

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基金公司在成立之初如果能夠做好信息化的基本保障,那么毫無疑問地將在日后的發(fā)展中避免相關(guān)訴訟或問責(zé),從而占領(lǐng)先機(jī)。正是基于此種想法,某基金公司采用了MessageSolution提供的郵件歸檔審計(jì)解決方案,預(yù)防了郵件長(zhǎng)期保存、法規(guī)遵從、快速搜索和審計(jì)等一系列郵件管理中可能出現(xiàn)的問題,從而保證了公司今后業(yè)務(wù)的正常開展。

未雨綢繆

某基金管理有限公司成立于2011年11月,是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的從事基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司。該公司雄厚的股東背景為公司的渠道開發(fā)、市場(chǎng)銷售等方面提供了強(qiáng)有力的支持,為公司的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的基金行業(yè)中,公司希望能盡快樹立起良好的聲譽(yù),將自身優(yōu)勢(shì)與客戶服務(wù)結(jié)合起來,逐步發(fā)展成為業(yè)內(nèi)知名的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
由于公司屬于基金證券行業(yè),相關(guān)法律法規(guī)對(duì)該行業(yè)的信息保留有著非常嚴(yán)格的規(guī)定,這是一家基金公司必須要滿足的剛性需求。此外,郵件無法查找的問題已經(jīng)初露端倪,如果不能盡早解決,郵件保存和搜索問題會(huì)隨著時(shí)間積累而更加難以處理。同時(shí),考慮到今后的業(yè)務(wù)發(fā)展和公司壯大,公司也非常重視監(jiān)督和審計(jì)功能,希望在一套解決方案中能實(shí)現(xiàn)上述功能的整合,將問題消滅在萌芽之中,使郵件信息得以全面保留、快速準(zhǔn)確搜索,實(shí)現(xiàn)集中監(jiān)督管理,具備郵件審計(jì)功能以應(yīng)對(duì)未來的審計(jì)需要,同時(shí)系統(tǒng)也要具有良好的穩(wěn)定性以支持日常工作。

慎重選型

該基金公司在選型時(shí)對(duì)比了國(guó)內(nèi)外多家歸檔產(chǎn)品,進(jìn)行了嚴(yán)格的產(chǎn)品測(cè)試。有的歸檔產(chǎn)品是軟硬件一體的,測(cè)試人員認(rèn)為投入使用后的靈活性和適用性也在考核范圍內(nèi);有的歸檔產(chǎn)品需要與同一廠家的其它產(chǎn)品進(jìn)行捆綁,測(cè)試人員并不認(rèn)為企業(yè)確實(shí)需要該捆綁產(chǎn)品,同時(shí)安裝和后期維護(hù)成本及使用的安全性也是需要考量的問題。
更為重要的是,被列為解決目標(biāo)之一的審計(jì)功能,大多數(shù)歸檔產(chǎn)品無法給出統(tǒng)一的解決方案。如果僅僅為郵件的審計(jì)再單獨(dú)購買一套產(chǎn)品,又頗為耗費(fèi)人力和資源成本,至于能否與歸檔系統(tǒng)完美配合更是不得而知。所以這次選型郵件歸檔產(chǎn)品,經(jīng)過多方面的考量和比對(duì),該基金公司最終選擇了由MessageSolution提供的郵件歸檔審計(jì)解決方案。
公司選型郵件歸檔產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)無非是以下幾點(diǎn):產(chǎn)品功能是否和公司需求相匹配,能否符合公司的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r,實(shí)施方能否提出實(shí)用的方案,成本是否合理。MessageSolution在該基金公司歸檔產(chǎn)品選型過程中一直提供著完備的售前咨詢服務(wù),闡述了很多歸檔審計(jì)理念,該公司即是看好了MessageSolution所能提供的郵件歸檔咨詢和其它良好的服務(wù)……
(未完待續(xù))

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